股票那些事第263章 红线之上

陆家嘴的霓虹穿透写字楼的落地窗将苏晚的办公桌切割成明暗两半。

她指尖划过屏幕上的股票行情图目光却落在桌角那份《证券从业人员行为准则》上扉页的“禁止买卖股票”五个字被荧光笔描得格外醒目。

作为宏远证券的资深投资顾问苏晚每天要处理数十位客户的咨询分析行业动态、解读政策风向、推荐潜力标的。

她手里握的是普通投资者难以触及的市场数据和公司调研信息可这些信息她从未敢用来为自己谋利——从业五年她连股票账户都没有开过。

“苏顾问麻烦帮我看看这支新能源股最近要不要加仓？”电话那头传来老客户张阿姨的声音带着几分急切。

苏晚翻开调研笔记温和地回应：“张阿姨根据最新的行业数据这家公司的产能扩张进度低于预期短期可能面临回调压力。

您之前的持仓已经达到合理仓位不建议再加仓先观察后续财报披露情况更稳妥。

” 挂了电话坐在对面的新人林薇薇凑过来压低声音问：“苏姐你说咱们天天分析这些股票知道的比谁都多要是偷偷开个账户炒股是不是早就赚翻了？” 苏晚抬眼语气严肃起来：“薇薇这是红线。

咱们证券从业人员接触的很多信息都是未公开的内幕消息比如公司的业绩预告、并购重组计划这些信息要是用来炒股就是内幕交易不仅违法还会损害普通投资者的利益。

” 林薇薇撇撇嘴：“可我听说有些前辈会借亲戚朋友的名义开户监管也查不到啊。

你看咱们推荐的那些股票好多都涨了眼睁睁看着赚钱的机会溜走太可惜了。

” “查不到不代表合法也不代表没有风险。

”苏晚拿出《证券法》条文指给她看“《证券法》第四十条明确规定证券从业人员不能直接或以化名、借他人名义买卖股票。

一旦被查到轻则罚款重则终身禁入证券市场得不偿失。

” 正说着部门经理陈凯走了过来听到两人的对话眉头皱了皱：“薇薇刚入职培训的时候就强调过禁止炒股是底线。

咱们的职责是为客户提供专业服务要是自己参与炒股很容易出现利益冲突。

比如你手里有某支股的持仓会不会为了自己盈利故意误导客户买入接盘？” 林薇薇脸一红低下头不说话了。

苏晚看着她想起自己刚入行时的样子也曾有过类似的困惑。

那时候她跟着师傅陆承宇学习陆承宇是业内有名的投资专家眼光毒辣推荐的股票准确率极高。

有一次两人一起调研一家科技公司得知公司即将发布超预期的业绩报告苏晚忍不住问：“师傅这么好的消息咱们要是提前买入肯定能赚不少吧？” 陆承宇当时的表情和现在的苏晚如出一辙。

他拿出自己的手机展示给苏晚看——里面没有任何股票交易软件只有密密麻麻的工作备忘录。

“小晚咱们手里的信息优势是用来帮客户规避风险、创造价值的不是用来满足自己私欲的。

”他指着窗外的车水马龙“市场上的普通投资者他们没有专业的分析能力没有渠道获取核心信息只能依赖我们的建议。

如果我们利用信息差赚钱就是在践踏他们的信任破坏市场公平。

” 苏晚至今记得陆承宇当时还跟她讲了一个真实的案例。

几年前他的一位同事利用职务之便获取了某公司重组的内幕消息借亲戚的账户买入了大量股票赚了两百多万。

可没过多久监管机构就通过资金流向和交易记录查到了他不仅没收了全部非法所得罚款三倍还将他终身禁入证券市场。

“那位同事本来前途无量却因为一时贪念毁了自己的职业生涯。

”陆承宇的语气里满是惋惜“股市的公平需要我们每一个从业人员去守护。

我们放弃的是短期的投机收益守住的是职业操守和市场的公信力。

” 这些话苏晚一直记在心里。

后来陆承宇因为工作调动去了监管部门任职两人虽然联系少了但那份对职业底线的坚守一直影响着苏晚。

晚上下班苏晚刚走出写字楼就看到陆承宇站在路灯下。

他穿着一身深色西装身形挺拔月光洒在他身上镀上了一层温柔的光晕。

“刚下班？”他笑着问。

苏晚惊喜不已：“陆老师你怎么在这里？” “刚好路过想约你吃个饭。

”陆承宇递过来一杯热咖啡“听说你们最近在做从业人员账户报备工作很多人有抵触情绪？” 苏晚接过咖啡指尖传来温热的触感：“是啊不少人觉得这是多此一举甚至以为是要允许我们炒股了。

其实大家都误解了报备账户只是为了规范管理进一步防范违规行为核心还是不能买卖股票。

” 两人走进附近的一家餐厅找了个靠窗的位置坐下。

陆承宇看着她眼神里满是欣慰：“你现在越来越有前辈的样子了。

其实很多人不理解为什么监管要对从业人员要求这么严格。

他们不知道全球金融市场都是这么做的目的就是防范利益冲突和内幕交易。

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